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邮储银行黄冈市分行筑牢“防火墙”开展突击检查促合规

时间:2019-04-30 17:10:20  来源:  供稿单位:邮储银行黄冈市分行  作者:林浩、詹恒

    为贯彻落实监管机构监管要求,有效防范操作风险和道德风险。4月29日,邮储银行湖北省黄冈市分行由13个一级部总经理带队,抽调26名业务骨干组成13个检查组对全市13个基层网点现金、凭证管理,内控案防制度及“十条禁令”执行情况进行突击检查。

    为使突击检查有序进行,该行制定下发了《关于组织开展全市自营网点突击检查工作的通知》及方案,成立了以行长刘勇为组长的自营网点突击检查工作领导小组,负责全市自营网点突击检查工作的组织领导。为严肃检查纪律,该行要求,全市各级机构或人员应积极配合检查组工作,及时、如实提供有关情况、材料和系统信息,不得阻挠或妨碍检查工作的开展。对在检查过程中弄虚作假、欺上瞒下、推诿扯皮、影响检查工作的单位和个人,将予以严肃处理。

     本次检查主要内容有八个方面:一是网点负责人履职情况;网点负责人是否按规定时间频次进行检查,检查内容是否全面,是否覆盖所有岗位;二是理财POS管理是否合规。理财POS终端是否妥善保管,;交易是否在视频监控范围内全程双人眼同办理;三是现金、凭证管理情况。是否代客户保管存单、卡、折、现金、有价单证、票据、印鉴卡、支付设备、身份证件或身份证件复印件等重要物品印章管理;是否超权限持有系统工号、智能令牌、口令、密码,是否指纹、密码“公开化”;综柜、普柜营业现金、ATM现金、重要单证是否账实相符;营业前、日终综柜、普柜是否在监控下双人眼同清点现金、凭证实物。双人装箱、双人锁箱;日终所有现金、凭证是否随箱入库;柜员临时离柜是否进行工号签退,是否将现金、重要单证、章戳等物品妥善保管;四是在行式及离行式ATM管理情况;五是对公业务账户管理是否规范;六是对公业务支付结算手续是否合规;七是对公业务电子验印管理是否合规;八是问题整改落实是否到位。重点为2-3月份网点常规检查及两节检查的问题整改情况。

     为了使检查工作不走过场。该行针对银保监会“案件警示教育活动”要求对被查机构采取事先不招呼等突击检查,做到“被检查机构不提前公开,检查时间不提前公开,检查内容不提前公开,参检人员不提前公开”等“四不公开”,通过开展突击检查活动,查找出一些营业机构内控案防工作薄弱环节和风险隐患,制定出切实可行的整改措施和方案,防控资金风险,筑牢了案防防线,同时在全行上下起到了震慑作用,达到了预期目的。

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